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个案研究

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个案研究包含分析和讨论重点,让使用者了解法例重点,并提供适切的建议预防贪污、欺诈及舞弊行为。

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经纪行客户经理艾美向大型资产管理公司的投资组合高级经理亚倫提供回佣,要求他协助說服甄选委员会其他委员将生意转介给她。
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简寧是一间国际期货交易公司的交易经理,他的公司经常接到不少基金经理落盘,交易量足以影响市场走势。简寧乘工作之便,与另一间期货交易公司的交易员蔓娜进行秘密交易…
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比利是一间证券公司的营业经理,他将本身和客户的买卖盘合并处理。
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羅拔是一间国际资产管理公司的基金经理,负责管理多个大机构的公积金。一天,他收到证券分析员一份研究报告,预测高技地产的盈利在未來三年将会大幅增加…
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关注的领域:
雷蒙是一间中型资产管理公司的基金经理。他不理会公司外聘经纪的准则,利用职权将生意转介给珍妮。
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调查问题
1. 您目前身处哪个国家或地区?
香港
中国大陆
其他(请说明)
2. 您代表的是哪种类型的组织?
上市公司
大型私营企业
中小企业/初创企业
非政府组织/非营利组织
公共组织
商会/行业协会
其他(请说明)
3. 贵组织的规模有多大?
1 - 49 名员工
50-99名员工
100 至 249 名员工
250名或以上的员工
4. 您的职级或职位是什么?
高管/高级管理层
中层管理人员
专业
管理层
一线/技术人员
其他(请说明)

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