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個案研究

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個案研究包含分析和討論重點,讓使用者了解法例重點,並提供適切的建議預防貪污、欺詐及舞弊行為。

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關注的領域:
經紀行客戶經理艾美向大型資產管理公司的投資組合高級經理亞倫提供回佣,要求他協助說服甄選委員會其他委員將生意轉介給她。
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產業/領域:
簡寧是一間國際期貨交易公司的交易經理,他的公司經常接到不少基金經理落盤,交易量足以影響市場走勢。簡寧乘工作之便,與另一間期貨交易公司的交易員蔓娜進行秘密交易…
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產業/領域:
關注的領域:
比利是一間證券公司的營業經理,他將本身和客戶的買賣盤合併處理。
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產業/領域:
羅拔是一間國際資產管理公司的基金經理,負責管理多個大機構的公積金。一天,他收到證券分析員一份研究報告,預測高技地產的盈利在未來三年將會大幅增加…
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產業/領域:
關注的領域:
雷蒙是一間中型資產管理公司的基金經理。他不理會公司外聘經紀的準則,利用職權將生意轉介給珍妮。
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問卷問題
1. 您目前身處哪個國家或地區?
香港
中國大陸
其他(請說明)
2. 您所代表的組織屬於哪種類型?
上市公司
大型私營企業
中小企業/新創企業
非政府組織/非營利組織
公共組織
商會/行業協會
其他(請說明)
3. 貴組織的規模有多大?
1 至 49 名員工
50 至 99 名員工
100 至 249 名員工
250 名或以上員工
4. 您的職級或職位為何?
高階主管/資深管理層
中階管理層
專業
主管級別
第一線/技術人員
其他(請說明)

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